基础法律系列二十一:加拿大高管与董事责任(二)

文 | 葵花付英
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02董事的义务与责任

公司高管负有与董事同样的受信义务以及与董事大体相同的勤勉义务。故高管也负有许多与董事同样的潜在责任。一名雇员是否为高管不是取决于他明确的职位或头衔，而是他在多大程度上对公司享有权力和控制。

03董事与高管的保护与抗辩

通过忠实而勤勉地履行其职责，董事和高管可将责任的风险降到最低。董事和高管需保持警惕的一些方面包括：

🔴将公司的利益放在第一位；

🔴披露与公司利益相冲突的个人利益；

🔴不参与与其有利益冲突的决议的表决；就对其个人有利益的交易取得股东的批准；

🔴就公司事宜，勤勉地询问管理层意见并取得管理层的完整答复；

🔴以有意义的方式参与所有董事会会议；

🔴在信赖独立顾问或专家意见之前，确认其有资格出具此等意见，向此等人士提供公司占有的所有相关信息，并利用常识对其报告进行审阅；

🔴确保遵守适用法律和政策；

🔴熟悉适用的制定法和普通法义务以及源自公司组织文件的义务；

🔴对公司事务保密；



董事和高管还可以通过如下方式限制其个人责任：

🔴公司赔偿。在某些情况下，公司可能会因董事和高管代表公司所作出的行为对董事和高管进行赔偿。但是，若董事未履行其受信义务；公司本身是赔偿对象；或法院认定该补偿不合宜，则董事或高管不能取得公司的赔偿。

🔴股东协议。在某些情况下，若一致股东协议将部分董事会责任转移给公司股东会，则此等协议可限制董事责任。

🔴保险。作为进一步的保护措施，董事和高管可通过董事和高管责任保险以保护自身免遭某些类型的损失和索赔。但是，保险范围通常不覆盖欺诈、共谋、犯罪行为和侵犯人权等。

🔴辞职。在万不得已的情形下，董事或高管可辞职以规避未来事件的责任。但是，辞职无法解除董事或高管对于发生在其任期内的事件所承担的责任。

🔴合理尽责。通常，董事和高管有权主张“合理尽责”的免责抗辩。若能证明董事采取了一切合理措施以避免引起责任的事件的发生，或董事合理地相信了一系列被错误地信以为真的事实（如果此等事实是真实的，则董事的行为在相关的情形下就会是合理的），则董事和高管可行使此等抗辩以避免责任。与董事相比，适用于高管的“合理尽责”免责抗辩情形较少。

根据违法行为的性质，董事或高管还可能利用其他制定法和普通法上的抗辩和保护途径。

作者介绍

付英

京师蒙特利尔办公室主任

付英律师，加拿大律师协会会员、多伦多商事仲裁委员会会员、北京律师协会会员、美国明尼殊达州高等法院调解员。

付英律师，带领着逾55年历史和逾38年历史的北美律师团队，活跃在国际仲裁、国际调解及国际诉讼的实务和教育领域。在中国和北美，经手各类中国企业走出去、世界企业走进中国的法律事务，处理了大量的纠纷争议和知识产权案件、跨国企业战略并购、公司债务融资交易、中外合资合作项目等。

付英律师，已经出版22本逾1600万字的葵花法律系列丛书，包括国家司法考试高阶教程、司法疑难问题解答、案例解谜等为中国法学院广泛使用的法学教材，并发表有500余万字的法律专栏文章。即将出版的作品有：《身边的犹太人》、《国际仲裁的代理艺术》、《国际调解的魅力》系列。

现为：

加拿大Jingsh  Canada律师事务所 创始合伙人 管理合伙人

加拿大CMKZ律师事务所高级法律顾问

加拿大生命之花国际仲裁基金（FLIAF）联合创始人

加拿大-中国调解仲裁中心（ CCMAC） 联合共同创始人

美国CTP海外事务法律总顾问，投资委员会委员

北京京师律师事务所 全球合伙人 北美法律事务中心主任

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